原来如此,谢谢~
还是不碰这些东西了。
还在学习中。。
新力爱力新 发表于 15-4-2010 01:01 PM 
又有东西学了。。。虽然是凤毛麟角
股票買賣無實際股權易手‧交易所嚴打假交易 2010-04-21 17:30
(吉隆坡)大馬股票交易所公開譴責經紀商鄺民明(音譯)涉及“假交易和操縱市場”,並對他施於1萬令吉罰款和取消他執照以處罰。
涉20公司股票交易 鄺民明被指對20家上市公司的股票進行假的股票交易,洗清有關交易並無實際擁有權易手的股票交易(NCBO)。 交易所文告指出,鄺民明持有資金市場服務代表執照,和作為馬六甲證券私人有限公司經銷商代表,但卻在2008年12月至2009年2月5日期間針對20家公司進行47次NCBO交易活動,總成交量達175萬9600股股票,或總值134萬5370令吉,觸犯證券交易第401.1(2)和(3)、404.3(1)(a)和(c),以1302.1(1)(g)。
每次高達逾47萬單位 由鄺民明執行的假交易每次高達47萬4900個單位,而其違規行為可能導致虛假交易和操縱市場,因其大量買進和賣出訂單活動,導致同一賬戶持有者扮演買家和賣家角色,並沒有確實的交易達致。 交易所強調,鄺民明為客戶下單時,並未在再次下單前確認其早前買進或賣出訂單已全面獲得執行,且隨後輸入的訂單依舊以相同價格進行,促使其涉及NCBO交易。其中,47起NCBO交易中的45起均有鄺民明以同等價格買進和賣出的紀錄,且相關數據相互匹配,反映賬戶持有者同時扮演買家和賣家角色。
嚴禁NCBO交易 交易所根據條例嚴禁NCBO交易活動,因為相關行為可能導致上市證券交易或價格出現虛假或誤導性的活躍交易,或直接/間接等同股市操作。交易所提醒交易商等所有持牌人,他們應依法執行職務,不僅關注客戶的利益,更應捍衛市場的健全,以免打擊投資者的信心,妨礙股市的發展。
持牌人不可有操縱企圖 交易所強調,持牌人不可為明顯帶有操縱企圖、可能操縱證券價格、影響實際市場壓力下的買賣、可能誤導市場或股價的客戶下單。 交易所不會容忍任何影響證券交易市場健全的活動,將毫不手軟地處罰這些產生錯誤或誤導的交投。
星洲日報/財經‧2010.04.21 |